1 

是否未经许可经营第三类医疗器械 

2 

是否经营未取得医疗器械注册证的第二类、第三类医疗器械 

3 

是否提供虚假资料或釆取其他欺骗手段取得医疗器械经营许 可证 

4 

是否伪造、变造、买卖、出租、出借医疗器械经营许可证 

5 

是否未按规定备案经营第二类医疗器械 

6 

是否第二类医疗器械经营备案时提供虚假资料 

7 

是否伪造、变造、买卖、出租、出借医疗器械经营备案凭证 

8 

是否擅自变更经营场所或者库房地址、扩大经营范围或者擅 

自设立库房 

9 

是否未按规定办理登记事项变更 

10 

是否经营不符合强制性标准或不符合经注册或备案的产品技 

术要求的医疗器械 

11 

是否经营无合格证明文件、过期、失效、淘汰的医疗器械 

12 

是否经营说明书、标签不符合规定的医疗器械 

13 

是否未按照医疗器械说明书和标签标示要求运输、贮存医疗 

器械 

14 

是否未依照规定建立并执行医疗器械进货查验记录制度 

15 

是否从事第二类、第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗 器械零售业务的经营企业未依照规定建立并执行销售记录制 

度 

16 

是否派出销售人员销售医疗器械，未按要求提供授权书 

17 

经营条件发生变化，不再符合医疗器械经营质量管理规范要 

求，是否未按照规定进行整改 

18 

是否从不具有资质的生产、经营企业购进医疗器械 

19 

监管部门责令实施召回或停止经营后，是否拒不停止经营（召 

回）医疗器械 

20 

是否未开展医疗器械不良事件监测 

21 

企业质量负责人是否负责医疗器械质量管理工作，独立履行 职责，在企业内部对医疗器械质量管理具有裁决权，承担相 应 

的质量管理责任。 

22 

企业质量管理机构或者质量管理人员是否全面履行职责。 

23 

企业是否依据《医疗器械经营质量管理规范》建立覆盖医疗 器械经营全过程的质量管理制度，并保存相关记录或者档案。 

24 

从事第二类、第三类医疗器械批发业务和第三类医疗器械零 售业务的企业开展购货者资格审核、医疗器械追踪溯源情况。 

25 

第三类医疗器械经营企业是否建立质量管理自查制度，是否 于每年年底前向所在地设区的负责医疗器械监督管理的部门 

提交年度自查报告。 

26 

进货查验记录和销售记录是否保存至医疗器械有效期后2 年；无有效期的，不得少于5年。植入类医疗器械进货查验 记录 

和销售记录是否永久保存。 

27 

企业法定代表人（负责人）、质量管理人员是否有相关法律 法 

规禁止从业的情形。 

28 

企业是否具有与经营范围和经营规模相适应、独立的经营场 所和库房，经营场所和库房的面积是否满足经营要求。 

29 

库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护是否符合医疗 器械贮存的要求，能防止医疗器械的混淆、差错或被污损， 并 

具有符合医疗器械产品特性要求的贮存设施、设备。 

30 

对有特殊温湿度贮存要求的医疗器械，是否配备有效调控及 

监测温湿度的设备或者仪器。 

31 

经营第三类医疗器械的企业，是否具有符合医疗器械经营质 量管理要求的计算机信息管理系统，保证经营的产品可追溯。 

32 

企业为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务，是否 

符合以下要求： 

（-）具备从事现代物流储运业务的条件； 

（二） 具有与委托方实施实时电子数据交换和实现产品经营 全过程可追溯、可追踪管理的计算机信息平台和技术手段； 

（三） 具有接受食品药品监督管理部门电子监管的数据接口； 

（四） 食品药品监督管理部门的其他有关要求。 

33 

企业在采购前是否审核供货者的合法资格、所购入医疗器械 的合法性并获取加盖供货者公章的相关证明文件或复印件。 

34 

企业采购记录是否列明医疗器械的名称、规格（型号）、注 册证号或备案凭证号、单位、数量、单价、金额、供货者、 购 

货日期等。 

35 

验收人员是否对医疗器械的外观、包装、标签以及合格证明 文 

件等进行检查、核对，并做好验收记录。 

36 

从事医疗器械批发业务的企业，是否将医疗器械批发销售给 合法的购货者，销售前应当对购货者的证明文件、经营范围 进行核实，建立购货者档案，保证医疗器械销售流向真实、 合 

法。 

37 

从事第二、第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零售业 务的企业建立的销售记录是否包括以下内容：（一）医疗器 械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、数 量、单价、金额；（二）医疗器械的生产批号或序列号、有 效期、销售日期；（三）生产企业和生产企业许可证号（或 者备案 

凭证编号）。 

38 

从事医疗器械批发业务的企业，销售记录是否包括购货者的 名称、经营许可证号（或者备案凭证编号）、经营地址、联 系 

方式。 

1 

医疗器械使用单位是否配备与其规模相适应的医疗器械质 量管理机构或者质量管理人员。 

2 

医疗器械质量管理机构或者质量管理人员是否承担本单位 使用医疗器械的质量管理责任。 

3 

医疗器械使用单位是否建立覆盖质量管理全过程的使用质 量管理制度。 

4 

医疗器械使用单位发现所使用的医疗器械发生不良事件或 者可疑不良事件的，是否按照医疗器械不良事件监测的有 关规定报告并处理。 

5 

医疗器械使用单位是否对医疗器械采购实行统一管理，由 其指定的部门或者人员统一采购医疗器械，其他部门或者 人员不得自行采购。 

6 

医疗器械使用单位是否从具有资质的医疗器械生产经营企 业购进医疗器械，索取、查验供货者资质、医疗器械注册 证或者备案凭证等证明文件。对购进的医疗器械应当验明 产品合格证明文件，并按规定进行验收。对有特殊储运要 求的医疗器械还应当核实储运条件是否符合产品说明书和 标签标示的要求。 

7 

医疗器械使用单位是否真实、完整、准确地记录进货查验 情况。进货查验记录是否保存至医疗器械规定使用期限届 满后2年或者使用终止后2年。大型医疗器械进货查验记 录是否保存至医疗器械规定使用期限届满后5年或者使用 终止后5年；植入性医疗器械进货查验记录是否永久保存。 

8 

医疗器械使用单位是否妥善保存购入第三类医疗器械的原 始资料，确保信息具有可追溯性。 

9 

医疗器械使用单位贮存医疗器械的场所、设施及条件是否 与医疗器械品种、数量相适应，符合产品说明书、标签标 示的要求及使用安全、有效的需要；对温度、湿度等环境 条件有特殊要求的，是否监测和记录贮存区域的温度、湿 度等数据。 

10 

医疗器械使用单位应当按照贮存条件、医疗器械有效期限 等要求对贮存的医疗器械进行定期检查并记录。 

11 

医疗器械使用单位不得购进和使用未依法注册或者备案、 无合格证明文件以及过期、失效、淘汰的医疗器械。 

12 

医疗器械使用单位应当建立医疗器械使用前质量检查制 度。在使用医疗器械前，应当按照产品说明书的有关要求 进行检查。使用无菌医疗器械前，应当检查直接接触医疗 器械的包装及其有效期限。包装破损、标示不清、超过有 效期限或者可能影响使用安全、有效的，不得使用。 

13 

医疗器械使用单位对植入和介入类医疗器械是否建立使用 记录，植入性医疗器械使用记录永久保存，相关资料是否 纳入信息化管理系统，确保信息可追溯。 

14 

医疗器械使用单位是否建立医疗器械维护维修管理制度。 对需要定期检查、检验、校准、保养、维护的医疗器械， 是否按照产品说明书的要求进行检查、检验、校准、保养、 维护并记录，及时进行分析、评估，确保医疗器械处于良 好状态。 

15 

对使用期限长的大型医疗器械，是否逐台建立使用档案， 记录其使用、维护等情况。记录保存期限是否符合不得少 于医疗器械规定使用期限届满后5年或者使用终止后5年 的要求。 

16 

由医疗器械生产经营企业或者维修服务机构对医疗器械进 行维护维修的，是否在合同中约定明确的质量要求、维修 要求等相关事项，医疗器械使用单位是否在每次维护维修 后索取并保存相关记录；医疗器械使用单位自行对医疗器 械进行维护维修的，是否加强对从事医疗器械维护维修的 技术人员的培训考核，并建立培训档案。 

17 

医疗器械使用单位发现使用的医疗器械存在安全隐患的， 是否立即停止使用，通知检修；经检修仍不能达到使用安 全标准的，是否停止使用，并按照有关规定处置。