各镇人民政府、街道办事处，市直有关单位，杏花村经济技术开发区：

《汾阳市资本市场县域工程试点工作实施方案》已经市人民政府同意，现予印发，请认真贯彻执行。

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     2021年9月9日             

（此件公开发布）

汾阳市资本市场县域工程试点工作
实施方案

县域经济是国民经济的基础，是地方经济发展的重要支撑。为深入贯彻落实《关于深化资本市场县域工程试点工作的通知》（晋金监资〔2021〕4号）精神，引导资本市场服务和金融资源向县域下沉，更好地发挥多层次资本市场在扶持中小企业成长、畅通企业直接融资渠道、培植县域特色主导产业等方面的功能和作用，推动县域经济高质量转型发展，助力我市经济“十四五”转型出雏型。结合工作实际，特制定如下实施方案。

一、总体思路

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入贯彻落实党中央国务院关于加快金融供给侧结构性改革和多层次资本市场发展的决策部署，结合汾阳经济特点和资源禀赋情况，统筹谋划，多措并举，聚焦问题，稳步推进，不断加大金融支持力度，持续加快经济主体培育，着力化解中小微企业融资难融资贵问题，推动金融资源有效配置和金融风险有效防范，为推进县域经济健康发展和产业转型升级提供坚实的金融保障。

二、工作原则

（一）坚持改革引领。以推进企业挂牌上市作为重要目标,积极有序发展股权和债权融资，着力拓展资本市场服务的深度和广度，不断提高直接融资比重，促进资本市场与县域经济良性循环，互利共赢。

（二）坚持示范带动。牢牢把握“政府引导、企业自愿、市场主导、多方联动”的总体要求，将资本市场建设与县域经济发展有机结合，建立健全促进企业上市挂牌融资的工作机制，不断夯实区域资本市场发展基础。

（三）坚持需求导向。不断增强与山西证券、山西股权交易中心的合作交流，以区域性股权交易市场为有效载体，围绕政府、机构和企业需求，汇聚各类金融资源，延伸服务触角，创新服务模式，提升服务质量。

三、工作目标

按照“培育一批、改制一批、挂牌一批、上市一批”的发展思路，通过市场化的培训、培育、辅导和路演等服务，积极推动县域中小企业规范化股份制改造，引导更多企业建立现代企业制度，规范生产经营行为，夯实企业发展基础，引入金融战略合作伙伴，积极对接资本市场，不断壮大民企股改汾阳方阵，每年至少新增1户企业在山西股权股权交易中心“晋兴板”挂牌。力争到2022年，新增山西股权交易中心“晋兴板”挂牌企业3家以上，形成1-2个特色产业，培育2-3家龙头企业，直接融资比重提升10%以上，股改挂牌工作继续领跑全市，在转板至新三板、科创板、创业板、中小板、主板等更高层次资本市场板块的企业实现量的突破。

四、工作措施

为确保资本市场县域工程试点工作有序推进，根据汾阳市资本市场县域工程试点工作领导小组（以下简称领导小组）的总体部署，该项工作共分三个阶段：

（一）试点启动阶段（2021年6月-2021年9月）

各镇人民政府、街道办事处，各行业主管部门及各金融机构要统一思想, 提高站位，深刻领会资本市场县域工程试点工作的重大意义，进一步明确资本市场县域工程试点的工作重点、岗位职责、目标任务，增进部门联动，强化推进措施，组织召开“资本市场县域工程试点”启动大会，认真做好资本市场县域工程试点的宣传发动和组织推动工作，进一步提升政府和企业层面对于资本市场的理解和认识，为推进资本市场县域工程试点工作奠定思想基础。

（二）全面推进阶段（2021年10月-2022年11月）

各镇人民政府、街道办事处，各行业主管部门要全面落实《汾阳市资本市场县域工程试点工作实施方案》，坚持把“遴选培育、服务对接、部门联动、挂牌展示”四项重点措施有机融合、贯穿始终。

1.遴选调研。各镇人民政府、街道办事处，各行业主管部门要在全市股改挂牌成果的基础上，加快县域优质企业的遴选和培育，协调组织专家团队，重点对规模以上企业和“两高六新”行业企业（“两高”即成长性高、科技含量高；“六新”即新经济、新服务、新农业、新材料、新能源、新模式）开展专题调研，积极引导重点培育对象到已完成股改挂牌的企业交流学习，广泛借鉴典型案例和经验做法，切实增强与合作券商、中介服务机构的沟通交流和服务咨询，对企业的生产经营情况进行系统梳理，认真准备上市挂牌后备企业入库申报资料（内容包括：公司情况、主营业务、技术研发、财务管理、负债情况、抵押担保、公司治理、发展前景等），为加快新一轮股改挂牌、推进资本市场县域工程试点工作做好充分准备。

2.服务对接。各镇人民政府、街道办事处，各行业主管部门要积极引导改制意愿强、发展潜力大的企业积极申报加入汾阳市上市挂牌后备企业资源库。领导小组办公室要每年至少开展1次领导干部资本市场专题培训班，进一步强化资本市场意识；切实加强对入库企业的分层管理和跟踪服务，并积极组织库内企业申报省、市后备企业资源库，确保股改挂牌企业“当年入库、当年股改、当年挂牌”。合作券商和中介机构要在广泛调研的基础上，针对企业的实际情况，量身定做企业股改挂牌实施方案和工作流程，开展专题培训；股改挂牌企业要对自身的实施方案进行再完善、再明确，对工作举措进行再改进、再深化，努力提升县域企业家的资本市场意识和资本运作水平。

3.部门联动。合作券商要围绕全省资本市场县域工程的总体部署，对改制挂牌企业实施分类指导，开展创新服务；股改挂牌企业要在中介机构的指导下，从严规范企业治理，认真开展改制工作，大胆尝试股权融资，采取内塑和外引相结合的模式，引进大型财团和私募机构，入股县域关键行业和重点企业，对中介机构提出的整改意见，及时开展定期整改；领导小组办公室要积极对接由区域性股权市场、券商、会所、律所以及银行、投融资机构等单位组成的专业资本市场服务团队，为县域工程试点工作提供专业化服务，定期组织召开“资本市场县域工程试点工作协调推进会”；市直有关部门要开辟“绿色通道”，优先解决改制企业在改制中遇到的相关问题，特事特办，缩短审批时间，简化审批手续，帮助企业努力达到对接资本市场的基本条件，进一步夯实企业发展基础。

发改局要重点解决企业在国家产业政策、信用体系建设中遇到的问题；工信局要重点解决企业在产业布局、结构调整中遇到的问题；自然资源局要重点解决企业在自然资源和国土空间规划及测绘、土地协调中遇到的问题；教科局要重点解决企业在技术创新、成果转化中遇到的问题；人社局要重点解决企业在人才引进、社会保障中遇到的问题；市场监管局要重点解决企业在依法经营方面遇到的问题；生态环境局要重点解决企业在环境治理、节能环保等方面遇到的问题；行政审批局要重点解决企业在注册登记、证照变更等行政审批方面遇到的问题；财政局、税务局要重点解决企业在财税政策、减费降税等方面的问题；中小企业服务中心、政府研究和金融服务中心要鼓励股改成功企业通过山西省股权交易市场展示板、培育板进行全方位宣传，要努力提升股改挂牌企业的后续融资能力，引导有融资意愿的企业利用资本市场获取直接融资，鼓励中介机构为上市挂牌企业提供专业化、市场化的持续跟踪服务，确保资本市场县域工程试点工作有序推进。

4.挂牌展示。领导小组办公室要加强与山西股权交易中心的沟通交流，重点推进当年完成规范化改制的龙头企业挂牌山西股权交易中心“晋兴板”，力争通过区域性股权市场的培育辅导，引导挂牌企业逐步进入高层次资本市场。

5.资金奖励。对在山西股权交易中心挂牌的企业，给予10万元的一次性奖励，融资成功的企业另奖10万元；对在新三板挂牌的企业奖励150万元；对在沪深两地主板、中小企业板、创业板、科创板上市的企业奖励300万元。并积极帮助其争取省、市奖励资金。

（三）总结评估阶段（2021年12月底、2022年12月底）

全面总结资本市场县域工程试点工作好经验、好做法，认真分析资本市场县域工程试点工作存在的问题和不足，结合县域经济特点，从财政、人才、土地、税收等方面进一步完善相应的配套奖补措施，尽快形成实施资本市场县域工程的长效工作机制，以实际工作成效迎接省地方金融监督管理局、省小企业发展促进局和山西证券监督管理委员会山西监管局对汾阳资本市场县域工程试点工作实施情况的考核评估，努力为全省提供可复制、可推广的工作经验。

五、保障措施

（一）强化组织领导。成立由市长任组长，分管金融副市长为副组长，政府办、发改局、工信局、财政局、中小企业服务中心、政府研究和金融服务中心等相关职能部门为成员单位的资本市场县域工程试点工作领导小组，构建全民参与的组织推进体系，层层传导压力，逐级压实责任，认真开展好资本市场县域工程试点中的企业遴选、问题协调等各项具体工作，并提供人力、物力、财力等方面的必要保障。

（二）加强沟通协调。建立定期信息沟通对接制度，各镇人民政府、街道办事处，各行业主管部门要加强行业内资本市场的宣传发动工作，定期向领导组办公室推送优质企业入库汾阳市上市企业后备资源库，督促相关人员定期汇总辖区内改制企业的工作进度，并及时上报领导小组办公室；领导小组办公室要及时梳理汇总试点工作中取得的成效、面临的问题，定期向吕梁市金融办报送工作推进情况，并按时接受试点工作的考核评估。

（三）营造浓厚氛围。各镇人民政府、街道办事处，各行业主管部门和融媒体中心要通过各种形式广泛宣传推进资本市场县域工程试点工作的重大意义，促进中小企业规范化改制工作有序开展，积极营造资本市场县域工程试点工作浓厚氛围，努力形成金融服务与实体经济互促共赢的良好局面。

附件：汾阳市资本市场县域工程试点工作领导小组

附件：

汾阳市资本市场县域工程试点工作

领导小组

组  长：李正奎  市委副书记、市长

副组长：白继红  市政府副市长

成  员：张  义  市政府办公室主任

郭兆杰  市委办公室副主任、主持财政局工作

杨育智  市政府研究和金融服务中心主任

司海滨  市发改局局长

游陆明  市教科局局长

赵  强  市工信局局长

王镇东  市人社局局长

张云飚  市自然资源局局长

任淑宏  市农业农村局局长

李建兵  市林业局局长

王海彦  市市场监管局局长

何  雄  市行政审批局局长

刘国桥  吕梁市生态环境局汾阳分局局长

张再高  市税务局局长

王兆龙  市商务局局长

雷继锋  市中小企业服务中心主任

各镇镇长、街道办主任

领导小组下设办公室，办公室设在市政府研究和金融服务中心，办公室主任由杨育智同志兼任。

领导小组成员工作如有变动，由相应岗位人员自然递补，不再另行发文。

 政策咨询：政府研究和金融服务中心 综合股 7333594

政策解读：【图解】关于印发汾阳市资本市场县域工程试点工作实施方案的政策解读